Риски привлечения к уголовной ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность до завершения процедуры лицензирования
К адвокату коллегии обратился Доверитель, в отношении которого органами внутренних дел в 2023 году возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного п."б" ч.2 ст.171 УК РФ, а именно: осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, когда такая лицензия обязательна, сопряженной с извлечением дохода в особо крупном размере.
Как выяснилось в процессе общения, бизнесмен, занимавшийся приобретением и реализацией нефтепродуктов, решил вложить заработанные деньги в развитие реального сектора экономики, и начал строительство малотоннажного нефтехимического завода по переработке углеводородного сырья. Однако, строительство комплекса и пуско-наладочные работы затянулись, объект пришлось вводить в эксплуатацию поэтапно, в результате на момент обращения он так и не вышел на проектные показатели.
При идентификации комплекса как опасного производственного объекта возникли разногласия с представителями органов Ростехнадзора в оценке его класса опасности. Не желая обжаловать ответы органов Ростехнадзора и вступать с ними в спор, бизнесмен предпринял несколько повторных попыток представить обновленный пакет документов, параллельно продолжая пуско-наладочные работы, сопряженные с переработкой сырья и выходом готовой продукции.
К чему привело такое решение? Поступление на счет денег за переработку сырья дало возможность органам внутренних дел расценить деятельность компании как незаконное предпринимательство, связанное с эксплуатацией производственного комплекса, относящегося, по мнению представителей органов Ростехнадзора, к объектам нефтехимической промышленности III класса опасности, без лицензии на эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности, с извлечением дохода в особо крупном размере.
Отдельные виды деятельности, перечень которых определяется федеральным законом, могут осуществляться только на основании специального разрешения (лицензии). Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования разрешения (лицензии) (пункт 3 статьи 49 Гражданского Кодекса РФ).
Аналогичное разъяснение содержит пункт 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве".
При вступлении в уголовное дело адвокатом изучены имеющиеся материалы, проанализированы сведения и документы, дополнительно представленные Доверителем. Выработана правовая позиция, доведенная до следственных органах при допросе Доверителя. При назначении следственными органами судебной бухгалтерской и технической экспертизы сделаны замечания и заявлены ходатайства о корректировке поставленных на разрешение экспертов вопросов.
В данном случае история завершилась благополучно.
Федеральным законом от 6 апреля 2024 г. N 79-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации", в статью 171 УК РФ внесены изменения. В интересующей части закон вступил в силу с 17 апреля 2024 года.
Если ранее уголовная ответственность наступала за осуществление незаконной предпринимательской деятельности, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, а пунктом "б" части 2 той же статьи 171 УК РФ устанавливалась уголовная ответственность за аналогичные деяния, сопряженные с извлечением дохода в особо крупном размере, то с момента вступления в силу настоящего Федерального закона в статье 171 в абзаце первом части слова "либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере" исключены, а часть вторая статьи 171 УК РФ теперь предусматривает уголовную ответственность только за аналогичные деяния, совершенные организованной группой.
То есть уголовно-наказуемой с 17 апреля 2024 года является только такая незаконная предпринимательская деятельность, которая сопряжена с причинением крупного ущерба гражданам, организациям или государству. В случае Доверителя крупный ущерб от деятельность гражданам, организациям или государству не был причинен.
Тем не менее, из этой истории можно сделать определенные выводы.
В предпринимательской деятельности позиция "я не согласен с решением органа власти и управления, но не желаю обострять с ними отношения, поэтому начну заниматься выбранным видом деятельности, а в процессе ее осуществления урегулирую имеющиеся разногласия" не всегда является оправданной и безопасной.
Заключение соглашения на юридической обслуживание позволит организации своевременно получить квалифицированную консультацию адвоката, оценить возможные риски и принять экономически обоснованное решение.
К адвокату коллегии обратился Доверитель, в отношении которого органами внутренних дел в 2023 году возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного п."б" ч.2 ст.171 УК РФ, а именно: осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, когда такая лицензия обязательна, сопряженной с извлечением дохода в особо крупном размере.
Как выяснилось в процессе общения, бизнесмен, занимавшийся приобретением и реализацией нефтепродуктов, решил вложить заработанные деньги в развитие реального сектора экономики, и начал строительство малотоннажного нефтехимического завода по переработке углеводородного сырья. Однако, строительство комплекса и пуско-наладочные работы затянулись, объект пришлось вводить в эксплуатацию поэтапно, в результате на момент обращения он так и не вышел на проектные показатели.
При идентификации комплекса как опасного производственного объекта возникли разногласия с представителями органов Ростехнадзора в оценке его класса опасности. Не желая обжаловать ответы органов Ростехнадзора и вступать с ними в спор, бизнесмен предпринял несколько повторных попыток представить обновленный пакет документов, параллельно продолжая пуско-наладочные работы, сопряженные с переработкой сырья и выходом готовой продукции.
К чему привело такое решение? Поступление на счет денег за переработку сырья дало возможность органам внутренних дел расценить деятельность компании как незаконное предпринимательство, связанное с эксплуатацией производственного комплекса, относящегося, по мнению представителей органов Ростехнадзора, к объектам нефтехимической промышленности III класса опасности, без лицензии на эксплуатацию взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности, с извлечением дохода в особо крупном размере.
Отдельные виды деятельности, перечень которых определяется федеральным законом, могут осуществляться только на основании специального разрешения (лицензии). Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования разрешения (лицензии) (пункт 3 статьи 49 Гражданского Кодекса РФ).
Аналогичное разъяснение содержит пункт 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. N 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве".
При вступлении в уголовное дело адвокатом изучены имеющиеся материалы, проанализированы сведения и документы, дополнительно представленные Доверителем. Выработана правовая позиция, доведенная до следственных органах при допросе Доверителя. При назначении следственными органами судебной бухгалтерской и технической экспертизы сделаны замечания и заявлены ходатайства о корректировке поставленных на разрешение экспертов вопросов.
В данном случае история завершилась благополучно.
Федеральным законом от 6 апреля 2024 г. N 79-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации", в статью 171 УК РФ внесены изменения. В интересующей части закон вступил в силу с 17 апреля 2024 года.
Если ранее уголовная ответственность наступала за осуществление незаконной предпринимательской деятельности, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, а пунктом "б" части 2 той же статьи 171 УК РФ устанавливалась уголовная ответственность за аналогичные деяния, сопряженные с извлечением дохода в особо крупном размере, то с момента вступления в силу настоящего Федерального закона в статье 171 в абзаце первом части слова "либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере" исключены, а часть вторая статьи 171 УК РФ теперь предусматривает уголовную ответственность только за аналогичные деяния, совершенные организованной группой.
То есть уголовно-наказуемой с 17 апреля 2024 года является только такая незаконная предпринимательская деятельность, которая сопряжена с причинением крупного ущерба гражданам, организациям или государству. В случае Доверителя крупный ущерб от деятельность гражданам, организациям или государству не был причинен.
Тем не менее, из этой истории можно сделать определенные выводы.
В предпринимательской деятельности позиция "я не согласен с решением органа власти и управления, но не желаю обострять с ними отношения, поэтому начну заниматься выбранным видом деятельности, а в процессе ее осуществления урегулирую имеющиеся разногласия" не всегда является оправданной и безопасной.
Заключение соглашения на юридической обслуживание позволит организации своевременно получить квалифицированную консультацию адвоката, оценить возможные риски и принять экономически обоснованное решение.